68、 （ ） 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A) 不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
27、 （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
55、 （ ） 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？(A) 預定發行期間屆滿 (B) 預定之總括發行金額已足額發行 (C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報
07、 （ ） 依證券交易法之規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東：(A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日，以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知，而臨時會則以公告
80、 （ ） 依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的？(A) 變更交易方法之有價證券 (B) 進行安定操作交易之有價證券 (C) 因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有
100、 （ ） 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億
26、 （ ） 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？(A) 應繳納違約金 (B) 停止或限制其買賣 (C) 終止市場使用契約 (D)