07、 （ ） 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員
40、 （ ） 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金，此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存？(A) 2 億 (B) 3 億 (C) 4 億 (D)
04、 （ ） 下列關於股東委託他人行使表決權之敘述，何者正確？(A) 股東得於每次股東會自行印製委託書，載明授權範圍，委託代理人，出席股東會 (B) 一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得
05、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，金融監督管理委員會所審核之下列事項中，哪一項非其權責？(A) 有價證券之募集與發行、公開招募 (B) 補辦公開發行 (C) 無償配發新股與減少
42、 （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人
38、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換，所稱一定期間係指：(A) 一律以三個月為限 (B) 由發行人於轉換辦法訂定 (
59、 （ ） 上市或上櫃公司申報以現金增資發行新股時，如採公開申購配售之承銷方式，其暫訂之發行價格應占送件前一、三或五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權後平均股價之幾成？(A) 七成 (B