證照證券交易相關法規與實務 124 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

22、（）現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記

65、（）櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？(A) 無漲跌停限制 (B) 有上下百分之五之漲跌停限制 (C) 有上下百分之七之漲跌停限制 (D) 選項ABC皆非

23、（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%

34、（）發起人以募集設立方式公開招募股份時，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份之若干？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 三分之二

31、（）股份有限公司監察人之任期多久？(A) 不得逾一年，連選得連任 (B) 不得逾二年，連選得連任 (C) 不得逾三年，連選得連任 (D) 不得逾三年，連選不得連任

61、（）不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券

13、（）公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月

32、（）依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員

46、（）下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？(A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買

65、（）上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十五日 (D) 二十日

32、（）股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？(A) 由持有人以交付轉讓 (B) 不得轉讓 (C) 變更為無記名債券後轉讓之 (D) 得由持有人以背書轉讓

15、（）有關公司經理人之規定，下列敘述何者正確？(A) 公司經理人為一必須設置的機關 (B) 公司經理人係由股東會選任並解任 (C) 公司經理人原則上有為公司管理事務與簽名的權利 (D) 公司

66、（）股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家

49、（）下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？(A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力

44、（）證券商自受領證券業務許可證照後，於多久內仍未開始營業，主管機關得撤銷其許可？(A) 6 個月 (B) 4 個月 (C) 3 個月 (D) 2 個月

64、（）股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之幾之限制？(A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D)

15、（）下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C) 除彌補受

24、（）證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部

35、（）公開發行公司已設置審計委員會者，依法就特定事項，應經審計委員會全體成員中多少比例之同意？(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 全體成員

14、（）公開發行公司董、監、經理人及大股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？(A) 六個月 (

12、（）證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季

33、（）公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年

16、（）甲股份有限公司為乙股份有限公司之法人股東，今乙股份有限公司進行董監事選舉，下列敘述何者錯誤？(A) 甲公司得當選為乙公司之董事，但須指定自然人代表行使職務 (B) 甲公司得由其代表人當

47、（）某證券商淨值為 1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元

17、（）有關股份有限公司股份轉讓之限制，下列敘述何者錯誤？(A) 發起人於公司設立後即可自由轉讓其所持有之股份 (B) 公開發行公司之董事在任期中轉讓持股超過選任當時所持有公司股份數額二分之一

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