證照證券交易相關法規與實務 125 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

62、（）證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序

63、（）某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？(A) 行政院金管會 (B) 經濟部工業局 (C) 財政部 (D) 經濟部商業司

67、（）櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日

33、（）轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日

66、（）申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？(A) 經證券承銷商書面推薦 (B) 經證券自營商書面推薦 (C) 經證券經紀商書面推薦 (D) 經證券商業同業公會書面推薦

02、（）下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要

64、（）依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年

36、（）公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月

25、（）證券商對單一股票的融券與出借之總金額，合計不得超過其淨值的多少？(A) 10% (B) 5% (C) 15% (D) 20%

16、（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會

50、（）證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？(A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是

13、（）證券商主辦會計人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內，向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記？(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月

34、（）公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年

45、（）證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A) 5% (B) 100% (C) 200% (D) 10%

65、（）下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？(A) 未上市或未上櫃科技公司辦理減資 (B) 上市科技公司資本公積轉增資 (C) 上櫃科技公司盈餘轉增資 (D) 以上皆是

48、（）證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A) 證券集中保管事業 (B) 臺灣證券交易所結算部 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券金融

18、（）股份有限公司之股東甲同時以書面表決、電子表決以及委託書委託代理人出席股東會，惟股東會當天甲又心血來潮決定自己出席股東會，則其表決權應如何決定？(A) 以甲親自出席為準 (B) 以書面表

68、（）發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃檯買賣中心提出？(A) 二星期 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月

67、（）以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？(A) 受破產宣告未經復權者 (B) 未成年人經法定代理人代理者 (C) 受監護或輔助宣告經法定代理人代理者 (D) 法人委託開戶能提出

15、（）某公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過三億元在十億元以下者，全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額多少比例？(A) 百分之五 (B) 百分之三 (C)

34、（）公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？(A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長

03、（）證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年

26、（）有關交割結算基金及賠償準備金之運用，下列敘述何者有誤？(A) 有價證券集中交易市場中，買賣一方不履行交付義務時，所生一切費用先以交割結算基金代償，不足再動用賠償準備金 (B) 賠償準備

04、（）已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持有之股票，不包括下列何人持有者？(A) 父母持有者 (B) 配偶持有者 (C) 未成年子女

37、（）發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 台灣證券交易所 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D) 中華民國證券

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