75、 （ ） 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？(A) 委託人 (B) 證券金融公司 (C) 委託人及證券金融公司共同分擔 (D) 委託人、代
07、 （ ） 甲上市公司為募集發行新股依法編製公開說明書。若該公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，則下列何者對於甲公司公開說明書不實所應負之責任型態，其敘述何者正確？(A) 甲公司之董事長應負無
02、 （ ） 屬於證券投資信託事業專業發起人身份之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任他證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該他證券投資信託事業營業執照之日起多久內，
55、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
52、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
41、 （ ） 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？(A) 以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B) 對
09、 （ ） 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事，有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，應以下列何種方式為之？(A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之
12、 （ ） 對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，依證券投資信託及顧問法規定，其因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A)
10、 （ ） 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定何者代為交付？(A) 證券承銷商 (B) 其他證券經紀商或證券自營商 (C) 買賣證券之投資人
13、 （ ） 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會及金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起
24、 （ ） 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？(A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D)
24、 （ ） 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新台幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二