17、 （ ） 甲為A股份有限公司之董事兼總經理，A股份有限公司主要從事半導體產業之研發生產，試問下列何者選項正確？(A) 甲不得兼任 B 建設股份有限公司之監察人 (B) 經A股份有限公司董事會普通
29、 （ ） 下列何項情事發生時，無須經證券投資信託基金受益人會議決議？(A) 更換基金保管機構 (B) 更換基金經理人 (C) 調增證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (D) 終止證券
06、 （ ） 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事，有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，應以下列何種方式為之？(A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之
45、 （ ） 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？(A) 證券商可擔任保證人 (B) 證券商可為票據轉讓之背書行為 (C) 證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)
38、 （ ） 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行招募對不特定人公開並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？(A) 可處五年以下有期徒刑 (B) 可處三年以下有期徒
14、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時之認股價格，發行人下列之行為中，何者為正確？(A) 應於該附認股權公司債銷售後公告之 (B) 應於該附認股權公司債銷售前公
82、 （ ） 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D)