77、 （ ） 在集中交易市場有價證券每日市價升降幅度，除主管機關另有核定外，股票價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限；債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限？(A) 5%；1% (B) 5
47、 （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向外匯主管機關及櫃檯買賣中心為申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週
30、 （ ） 有關公司發行轉換公司債之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期限不得超過十年，且同次發行者，其償還期限應歸一律 (B) 轉換公司債
77、 （ ） 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處，如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者，證券商得如何處置？(A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直
08、 （ ） 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述，何者正確？(A) 董事會所編製之財務報表，應於股東會開會前十日，交監察人查核 (B) 董事會召集前，應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立
39、 （ ） 公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載之情事時，論以下列那一刑責？(A) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (B) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併
78、 （ ） 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B) 4
83、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
19、 （ ） 股份有限公司發行特別股時，得於章程中載明之內容不包括下列何事項？(A) 特別股分派股息及紅利之順序、定額或定率 (B) 公司對員工行使承購之特別股股份，限制在五年內不得轉讓 (C) 特