24、 （ ） 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存集保公司集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？(A) 同一帳戶 (B) 任意指定帳戶 (C) 參加人自有帳戶 (D) 依客戶與
03、 （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均
53、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A) 十日 (B) 三十日
44、 （ ） 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？(A) 對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B) 可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券
56、 （ ） 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？(A) 五個營業日 (B)
12、 （ ） A 股份有限公司設有董事三人，其中兩人因案遭到羈押。股東甲持有 A 公司已發行股份總數百分之三以上之股份，如甲欲自行召集股東會，試問下列敘述何者正確？(A) 甲之持股期間應繼續一年以上
09、 （ ） 依我國證券交易法第 155 條第 1 項第 5 款規定：「意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣而相對成交。」學理上將此等操縱行為稱為
10、 （ ） A金融控股公司為上市公司，設有董事九人、其中三人為獨立董事及審計委員會之委員，並由甲擔任董事長、乙擔任副董事長、丙擔任審計委員會之召集人。又 A 金融控股公司尚聘任丁為總經理、戊為法令