10、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開
22、 （ ） 甲為一公開發行公司，請問下列股東會之議案，何者得以臨時動議提出？(A) 公司合併之議案 (B) 公司董事競業禁止許可之議案 (C) 有價證券私募之議案 (D) 更換公司簽證會計師之議案
69、 （ ） 下列何者非證交所得對上市有價證券列為變更交易方法之事由？(A) 董事或監察人累積超過三分之二以上受停止行使職權之假處分裁定 (B) 違反上市公司重大訊息相關章則規定，但已依通知補行辦理
39、 （ ） 下列何種人如有取得或出售股票情事，公司應於每月 15 日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A) 公開發行公司之經理人 (B) 公開發行公司基層職員 (C) 持有公司股
06、 （ ） 甲公司為上市公司，則下列何者對特定事項認有重大損害甲公司股東權益時，得檢附理由、事證及說明其必要性，申請主管機關就甲公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查？(A) 繼續一年以上，持有甲
72、 （ ） 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
33、 （ ） 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
40、 （ ） 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十八小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（賣）
11、 （ ） 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？(A) 可分為常會與暫時性股東會 (B) 常會應於公司會計年度終了後六個月內召開 (C) 董事長逾期未召開常會，並無責任 (D) 常會每年至
08、 （ ） 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之證券投資信託事業之股票 (B) 證券投資信託
73、 （ ） 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C
23、 （ ） 公開發行公司於下列何種情形，不用編制公開說明書？(A) 公司募集發行有價證券時 (B) 公司申報私募有價證券補辦公開發行時 (C) 公司於市場上買回庫藏股時 (D) 公司對他公司進行公