05、 （ ） 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？(A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B) 每營業日計算，每週公告 (C)
66、 （ ） 在其他發行條件相同下，若甲、權證存續期間為一年；乙、權證為一年六個月；丙、權證為二年，則權證權利金高低依序為：(A) 甲＞乙＞丙 (B) 丙＞乙＞甲 (C) 乙＞丙＞甲 (D) 權證權
14、 （ ） 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A) 提存營業保證金 (B) 買賣損失準備金 (C) 交割結算
16、 （ ） 證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於
19、 （ ） 有關臨時管理人之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 必須以董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，始得聲請臨時管理人 (B) 臨時管理人為公司負責人，僅得選任一人 (C) 法院得因
02、 （ ） 若甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行，已發行股份總數 2,000 萬股，每股新台幣 10 元，章程規定應設董事 5 人、監察人 2 人，乙公司持有甲公司已發行股份總數 1,200
68、 （ ） 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買
37、 （ ） 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A) 六千萬元 (B) 一億二千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)
35、 （ ） 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？(A) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (B) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二
18、 （ ） 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分，應如何處理？(A) 於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售 (B) 於取得後六個月內自行在集
06、 （ ） 下列關於股東會決議門檻之敘述，何者正確？(A) 公司為締結、變更或終止關於出租全部營業之行為，應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)