97.若客戶不幸死亡時，其帳戶及委託單應如何處理？(A)所有委託單仍持續有效至成交或契約到期為止(B)應立即將帳戶內餘額匯給其繼承人(C)應立即將所有未成交之委託單改成市價委託(D)在死亡通知及財產稅
99.風險預告書中對於價差交易之敘述，下列何者正確？(A)價差交易的保證金少於單一部位的保證金(B)價差交易的風險不一定小於單一部位的風險(C)價差交易的風險小於單一部位的風險(D)風險預告書中沒有提
100.有關保證金之敘述，何者為非？(A)期貨商向委託人收取之交易保證金得以現金為之(B)期貨商向委託人收取之交易保證金得以經主管機關核定之有價證券為之(C)期貨商辦理期貨交易人有價證券抵繳保證金，僅
5. 假設小林與某券商進行公債附買回交易，交易金額為 50 萬元，附買回利率為 4.2％，期間 30 天，請問 30 天後券商應支付多少利息給小林？(A)1,726 (B)1,852 (C)22,50
7. 某基金經理人將 6,000 萬元資金投資於存續期間 3 年之證券，將 3,000 萬元投資存續期間 6 年之證券，則此投資組合之存續期間為幾年？(A)3 年 (B)4 年 (C)4.5 年 (D
9. 信用評等對投資者有哪些好處？ 甲.簡易的信用風險指標；乙.風險溢價評估；丙.提供共同基金的經理人、資產受託人及資金擁有者有效的監視系統，以調整投資組合(A)僅甲、乙對 (B)僅乙、丙對 (C)僅
10. 假設目前公債 901 期的利率為 5.25%，某券商交易員的報價為 25-22，請問若你要向該券商買進 901期公債，在沒有議價的情況下，其成交利率應為多少？(A)5.25% (B)5.22%
14. 下列有關 MACD（Moving Average Convergence and Divergence）敘述何者錯誤？(A)MACD 是收斂與發散的移動平均線(B)其功能在於運用短期移動平均線
15. 下列何者不是道氏理論的缺點？(A)技術指標有鈍化的現象(B)道氏理論的買賣訊號往往落後於大盤約 20%至 25%(C)道氏理論只告訴投資人市場趨勢，不能告訴投資人買進何種股票(D)投資人心理不
18. 下列敘述何者正確？ 甲.股利殖利率是指股利除以股票面額；乙.對股利每年均固定成長之股票而言，其資本利得收益率等於股利成長率；丙.股票之總報酬率等於股利率加上資本利得收益率(A)僅甲、乙對 (B