證照證券交易相關法規與實務

46.法人機構避險帳戶持有部位有何額度限制？(A)受期交所部位限制規範 (B)以該法人機構現貨市值為限(C)無任何限制 (D)選項A、B、C均不正確

47.期貨營業員在為初次開戶之期貨客戶開戶前，應使客戶了解之最重要一點為：(A)期貨市場架構 (B)期貨交易之風險 (C)期貨下單方式 (D)期貨之交易成本

48.臺灣期貨商的客戶出金時，若客戶提領的金額未超過其多餘的保證金，則臺灣期貨商的處理方式是：(A)由客戶保證金專戶匯款至客戶的銀行帳戶 (B)由出納人員以現金交給客戶(C)開支票給客戶去提款 (D)

49.臺灣期貨交易所公債期貨之最後交易日為：(A)交割月份倒數第八個工作日 (B)交割月份第二個星期三(C)交割月份第二個星期三之後第二個工作日 (D)交割月份之第三個星期三

50.在臺灣進行國內外期貨交易，客戶應繳納之保證金額度為：(A)交易所決定 (B)經紀商決定(C)經紀商決定，但不得低於交易所規定的額度 (D)選項A、B、C皆非

51.客戶開立期貨帳戶時，除須簽署顧客同意書，風險預告書外，下列何條件是開始交易必要條件之一？(A)客戶必須有期貨交易經驗才能自己下單 (B)客戶下單前必須瞭解委託的方式(C)客戶下單前資金必須先匯入

52.依臺指選擇權交易制度之相關規定，加註 FOK 或 IOC 條件之委託單輸入交易系統撮合，如果不能成交：(A)交易系統將予以保留 (B)交易系統將加註 FOK 條件之委託單予以刪除(C)交易系統將

53.委託人之保證金專戶權益總值出現何種狀況時，期貨商應向期交所申報？(A)小於原始保證金 (B)小於維持保證金 (C)小於結算保證金 (D)小於零（為負值）

54.期貨商接受境外華僑及外國人與大陸地區投資人從事國內期貨交易，應每隔多久時間申報資金結匯情形及客戶保證金專戶之權益數概況？(A)逐日 (B)逐週 (C)逐月 (D)逐季

55.臺灣期貨交易所結算會員，依其業務範圍分為：甲.個別結算會員；乙.一般結算會員；丙.全席結算會員；丁.特別結算會員(A) 甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁

56.有關期貨商向委託人收取交易保證金之敘述，下列敘述何者正確？(A)期貨商可於委託人下單成交後，再向委託人收取期貨交易保證金(B)期貨商應與委託人約定保證金之收取標準依期交所所定之標準或依整戶風險保

57.跨國期貨交易時保證金之匯率風險由何者承擔？(A)期貨經紀商 (B)期貨交易人 (C)期貨交易所 (D)期貨結算銀行

58.期貨市場之每日洗價制度，係以何種價位為計算基準？(A)當日收盤價 (B)交易所決定之結算價 (C)當日最低價 (D)當日最高價

59.若某結算公司在某一期約上，A 客戶擁有多頭 200 張，B 客戶擁有多頭 99 張，該公司必須向結算所通報多少張之未平倉契約數量？(A)1 張 (B)200 張 (C)201 張 (D)299

60.MIT 委託賣單，其委託價與市價之關係為：(A)委託價低於市價 (B)委託價高於市價 (C)沒有限制 (D)依市場波動的情況而定

61.賣出 12 月玉米期貨 370.60 GTC 的委託稱為：(A)當日委託 (B)開盤市價委託(C)開放委託（open order） (D)收盤市價委託

62.日經指數期貨每點之合約值為￥500，原始保證金為￥900,000，維持保證金為￥675,000，請問若在 15,550買進日經指數期貨，則應補繳保證金的價位是在：(A)15,100 (B)15,

63.一家期貨商在另外一家結算會員開戶，期貨商下單時並未揭露客戶之身分，此種帳戶稱為：(A)概括授權帳戶（discretionary account） (B)完全揭露帳戶（fully disclose

64.非結算會員期貨商透過結算會員期貨商從事交易與結算，必須在結算會員期貨商開設何種帳戶？(A)個人帳戶（Individual Account） (B)法人帳戶（Institutional Accou

65.黃豆期貨目前的價位為 633 2/4，若交易人下達以下指令「當黃豆往下觸及 630 2/4 時，以市價賣出」則此一指令為：(A)停損買單 (B)停損賣單 (C)觸價買單 (D)觸價賣單

66.下列何者可能是美國國庫券期貨之報價？(A)96-2 (B)101-3 (C)102-3 (D)100-2

67.有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為：(A)對作 (B)擠壓 (C)炒單 (D)搶帽子

68.期貨交易的買賣雙方皆有現貨交割之責任，但交割行為是由誰提出？(A)買方主動提出 (B)賣方主動提出 (C)交易所主動提出 (D)買方的結算期貨商提出

69.當交易所發布快市（Fast Market）時，依交易所規定，所有委託為「Not held」，表示：(A)在快速市場時段內，所有委託不負成交責任 (B)告知交易人儘量不要下單(C)交易暫停 (D)

71.當交易人下達以下指令「買進 5 口六月日圓 0.010485 MIT（market-if-touched）」，若該委託成交，則其成交價應為：(A)正好等於 0.010485 (B)只能高於 0.

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