8. 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？(A)證券商同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)經濟部商業司
9. 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A)公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購(B)保留由員工承購者得與原有股份分離而獨立
10. 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過十億元在二十億元以下者，其全體監察人持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額之多少比例？(A)百分之一點五 (B)百分之一 (C)百分之
22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
27. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併