63. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)下午三時 (B)上午九時 (C)下午一時三十分 (D)上午十時
64. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之六 (D)百分
67. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請
72. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者(B)設立滿二個完整會計年度(C)持
73. 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣(C)選項A、B二者均是(D)
76. 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)發行特別股者 (B)股票超過票面金額發行者(C)申請事項事後變更補正者 (D)申請