54、 （ ） 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D
10、 （ ） 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
34、 （ ） 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？
11、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換者，公司或其代理機構於受理轉換之請求後，其以發行新股轉讓者，應登載於股東名簿，最遲應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三 (B) 五 (C) 七
36、 （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃
67、 （ ） 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？(A) 券商必須進行同步錄音，原則上並至少保存二個月 (B) 法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C) 主管機關依個案處理其是否必
68、 （ ） 如果某日的交易結果，標的物商品漲停，而該認購權證卻沒有漲停，可能的理由是：(A) 權證的理論漲停價格小於規定的漲停價格 (B) 權證當天的隱含波動率升高 (C) 前一日標的商品配發現金
09、 （ ） 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者，主管機關可處？(A) 新臺幣三萬元以上，三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上，四十萬元以下
02、 （ ） 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A) 股東常會，每年至少召集一次 (B) 股東臨時會，於必要時召集之 (C) 股東常會之召集，應於十日前通知各股東 (D
12、 （ ） 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？(A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D