證照證券交易相關法規與實務 92 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

29、（）有關表決權行使利益迴避，下列敘述何者有誤？(A) 股東對會議事項，有自身利害關係致有害於公司利益之虞時，不得加入表決 (B) 董事對董事會之決議亦準用利益迴避 (C) 違反此項規定之決

93、（）證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季

66、（）某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？(A) 百分之三 (B) 百分之一 (C) 百分之十 (D) 無限制

94、（）證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序，是先公開標借，若不足時再洽特定人議價，仍不足時，最後才採行：(A) 標借 (B) 標購 (C) 拍賣 (D) 標售

88、（）下列何者不得融資融券？(A) 零股交易 (B) 鉅額交易 (C) 全額交割股票 (D) 以上皆是

75、（）證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？(A) 三個月 (B) 由證券商和委託人自行議定 (C) 一年 (D) 二年

16、（）轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日

27、（）證券發行人財務報告編製準則規定，下列何項非為資本公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 庫藏股票交易產生之資本公積 (C) 超過票面金額發行股票溢價 (D) 受領贈與之所得

17、（）公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內

07、（）控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向

54、（）發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日

76、（）某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：(A) 87.2元 (B) 89元 (C) 81.5元 (D) 84元

30、（）下列何種公司發行股票時其發行價格不得低於面額？(A) 上市公司 (B) 上櫃公司 (C) 興櫃公司 (D) 未公開發行公司

11、（）證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買

07、（）依證券交易法之規定，短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A) 主管機關 (B) 該發行股票公司 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 消費者保護委員會

08、（）以下何者為是？(A) 董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B) 董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為 (C) 董

31、（）公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？(A) 證券承銷商評估報告 (B) 律師法律意見書 (C) 會計師複核之案件檢查表彙總意見 (D) 中央目的事業主管機關之明確意見書

89、（）債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A) 買方 (B) 賣方 (C) 保管機構 (D) 以上皆是

67、（）下列何者非公開收購之停止事由？(A) 被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化，經公開收購人提出證明者 (B) 公開收購人破產 (C) 被收購有價證券之公開發行公司股價上漲

28、（）外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行：(A) 臺灣存託憑證（TDR） (B) 全球存託憑證（GDR） (C) 美國存託憑證（ADR） (D) 歐洲存託憑證（EDR）

95、（）證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？(A) 每筆輸入股數不可超過拾萬股 (B) 每筆輸入股數不可超過五十萬股 (C) 每筆輸入股數不可超過三

11、（）對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年

96、（）開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月

08、（）申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？(A) 1 千人以上 (B) 2 千人以上 (C) 3 千人以上 (D) 4 千人以上

77、（）關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A) 以一千股為交易單位 (B) 以一股為交易單位 (C) 以五千股為交易單位 (D) 以一萬股為交易單位

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