證照證券交易相關法規與實務 95 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

83、（）有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A) 證券受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C) 委託人違約時，證券商應依契

13、（）證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構

12、（）公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者不與公司負連帶賠償責任？(A) 發行人及其負責人 (B) 承銷該證券之證券承銷商 (C) 買賣該證券之證券經紀商 (D)

34、（）下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是

60、（）證券承銷商委託證券經紀商分銷其證券時，分銷價格與承銷價格：(A) 應一致 (B) 可不一致 (C) 未規定 (D) 應部分一致，部分可不一致

16、（）證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年

23、（）上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個

38、（）證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？(A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總

84、（）依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B) 依據成交回報單所

35、（）興櫃股票之最低成交單位為多少股？(A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股

94、（）新纖除權交易，每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為16.1元，則除權日新纖跌停價格為：(A) 13.80元 (B) 13.85元 (C) 13.90元 (D) 14.95元

16、（）關於上市公司之董事及監察人持股狀況，下列何者錯誤？(A) 公開發行公司之全體董事及監察人，二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 公開發行公司選任

02、（）對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受損害時，對他人應與公司負連帶賠償責任者為：(A) 董事長 (B) 常務董事 (C) 董事 (D) 選項ABC皆是

72、（）公開發行公司之股票，每股金額均為新臺幣：(A) 壹拾元 (B) 壹佰元 (C) 壹仟元 (D) 壹萬元

24、（）證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%

14、（）依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年

100、（）證券投資信託事業所經理投資國內之基金應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾個營業日內給付買回款？(A) 三個營業日 (B) 四個營業日 (C) 五個營業日 (D) 六個營業日

17、（）下列何者並非證券商得經營之業務？(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀

39、（）證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十

13、（）公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？(A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長

15、（）依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人

85、（）外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A) 需於外國證券市場上市滿三年 (B) 不需任何條件，

95、（）證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非

17、（）證券經紀商對委託人帳戶所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季

61、（）發行人申報募集與發行現金增資新股，發行人於下列何者期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，承銷商應揭露並評估其影響？(A) 承銷商評估報告提出前 (B) 承銷商評估報告提出後，

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