16、 （ ） 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A) 接受顧客全權委託買賣 (B) 提供客戶上市公司年報 (C) 於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜 (D) 提
75、 （ ） 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？(A) 以期貨交割為之 (B) 以違約交割為之 (C) 以現款現貨交割為之 (D) 以欠款欠貨交割
98、 （ ） 設原融資金額為甲；融資擔保品證券市值為乙；融券標的證券市值為丙；原融券擔保品及保證金為丁，請問計算擔保維持率時，分母為何？(A) 甲＋丙 (B) 甲＋乙 (C) 丙＋丁 (D) 乙＋丙
05、 （ ） 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時，該董事之民事責任如何？(A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項A
90、 （ ） 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼
43、 （ ） 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？(A) 不得投資於其他投信事業 (B) 不得兼為其他投信事業之董事、監察人或經理人 (C) 不得兼為其他證券商之董事、監