14、 （ ） 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？(A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下
57、 （ ） 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有；競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種，其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證……等承銷案件應全數
11、 （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週申
70、 （ ） 認購權證之發行人與證券交易所簽定之上市契約，如經行政院金融監督管理委員會不予核准、撤銷或廢止其核准時，發行人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，加算利息返還該價額，給予認購權證持有人？(A)
98、 （ ） 證券商應逐日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率，若整戶擔保維持率低於法定比率，應於證券商通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A) 次一營業日 (B) 七日
81、 （ ） 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：(A) 連續競價 (B) 效率競價 (C
36、 （ ） 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例：(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 千
11、 （ ） 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？(A) 應經董事會特別決議 (B) 得以臨時動議說明特定人之選擇方式 (C) 須於股東會召集事由說明訂價合理性 (D) 私募之必
12、 （ ） 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用？(A) 辦理融資業務之資金來源 (B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 銀行存
37、 （ ） 甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？(A) 丙為各持有甲與乙公司百分之二十以上股權之股東 (B) 甲之總經理與乙公司董事長為兄弟 (C) 乙公司與乙公司持有
15、 （ ） 下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？(A) A 上市公司董事甲買進 A 公司之股票，三個月後賣出持股，獲利數十萬 (B) A 上市公司經理人乙買進 A 公司發
82、 （ ） 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A) 以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B) 以前一日收盤價格減除權利價值後為計