18、 （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？(A) 行
12、 （ ） 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？(A) 持股超過公司股份總額百分之三之股東 (B) 持股超過公司股份總額百分之五之股東 (C) 持股超過公司股份總額百
90、 （ ） 關於單式存摺的控管，下列何者有誤？(A) 註銷、作廢之單式存摺由參加人留存，無需繳回集保公司 (B) 單式存摺之補發，需向集保公司申請放行後始可辦理 (C) 空白單式存摺領用時不予管制
09、 （ ） 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅？(A) 自得行使時起十五年 (B) 自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年 (C) 自募集、發行或買賣之日起逾
29、 （ ） 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？(A) 百分之零 (B) 百分之七 (C) 百分之十 (D) 百分之十四選項應是(A)百分之三(B)百分之七(C)百分之十(D)
78、 （ ） 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：(A) 比照國內有價證券之交割期限 (B) 於確定成交日交割 (C) 依各外國證券市場之交割期限辦理 (D) 成交日後第三
13、 （ ） 公開發行公司之下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A) 董事、監察人及經理人 (B) 董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額 10%之
69、 （ ） 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度
33、 （ ） 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？甲、上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；乙、單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；丙、原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價