70、 （ ） 在相同之發行條件下，以A公司為標的股，若甲認購權證隱含波動率為百分之五十五，乙認購權證隱含波動率為百分之五十，丙認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A) 丙＞乙
53、 （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市
38、 （ ） 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述何者錯誤？(A) 所記載之內容不得有虛偽或欠缺之情事 (B) 封面右上角應刊印普通股股票代碼 (C) 內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負
14、 （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
15、 （ ） 甲上市公司新任董事a就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理：(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
73、 （ ） 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列何者情事者，證券商不得接受其開戶？(A) 受破產之宣告但經復權者 (B) 受禁治產之宣告未經撤銷者 (C) 法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證