53.保險業之客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應如何處理？ (A)由高階主管判定是否屬高風險 (B)必須對客戶進行額外的加強盡職調查 (C)對與該客戶之整體業務關係可採簡化審查 (D)其家庭
55.客戶透過大額現金繳交保費，在洗錢與資恐上的疑慮主要為下列何者？ (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨
56.保險業針對防制洗錢與打擊資恐文件保存的要求，欲達成的效果是為何？ (A)足以了解客戶買過甚麼樣的保單 (B)足以了解保險業業者做了甚麼樣的調查 (C)足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據
59.下列何種情形可能涉及商號逃漏營業稅？ (A)商號帳戶交易往來對象包括公司及個人 (B)商號帳戶交易多以現金方式存提 (C)商號帳戶收入款項與支出款項相當 (D)商號之信用卡交易款項直接匯存至個人
60.經保險公司內部系統檢核，發現保戶甲為資恐防制法指定制裁之個人，保險公司以下作法何者錯誤？ (A)禁止對其保單為付款 (B)禁止核准甲申請之保單借款 (C)自知悉之日起算十個營業日內完成指定制裁對
複選題64.關於資恐犯罪，下列敘述何者正確？ (A)資恐犯罪之洗錢行為，亦可追訴洗錢罪 (B)有關資恐罪刑化之規定，法人犯罪亦有處罰規定 (C)資恐犯罪應以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要
複選題66.依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準規定，下列何者係屬重要政治性職務之人？ (A)中央研究院院長、副院長 (B)編階中校以上人員 (C)駐外大使及常任代表 (D)美
複選題67.下列何者屬於「存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法」所稱疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶？ (A)屬偽冒開戶者 (B)屬警示帳戶者 (C)短期間內頻繁申請開立存款帳戶，且無法提出合理
複選題68.某銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位人員擬規劃全面性之洗錢及資恐風險評估作業，該專責人員應依據 之指標包括銀行的下列哪些項目？ (A)業務之性質、規模、多元性及複雜度 (B)目標市場 (C)高
複選題69.有關大額交易之敘述，下列何者正確？ (A)發生一定金額以上之通貨交易時，應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證 (B)對於一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後十個營業日內向法務部調查局申報 (
複選題72.下列哪幾項為疑似洗錢態樣？ (A)同一客戶在一定時間內以每一筆金額略低於新臺幣五十萬元辦理存、提款，累積達新臺幣五百萬元 (B)不活躍帳戶突然有新臺幣五百萬元資金存入，且又迅速移轉 (C)
複選題73.張三於甲銀行租用保管箱放置貴重物品，請問若張三有下列何種情形時，甲銀行應提高警覺進行疑似洗錢交易之審查？ (A)張三租用五個保管箱 (B)張三每天頻繁開啟保管箱三次 (C)張三的太太偶爾前