3.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議之第 16 項電匯，下列敘述何者錯誤？ (A)金融機構應透過監控電匯交易，來偵測缺漏匯款資訊的交易 (B)金融機構對於偵測缺漏資訊的交易，
4.下列何者不屬於防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議對於客戶審查的時機？ (A)與客戶建立業務關係時 (B)客戶辦理未超過等值美元或歐元 15,000 元之臨時性轉帳時 (C)發現疑似洗錢表徵態樣
7.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶，乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲，乙持有該五十萬元遭政府凍結，是基於以下何種理由？ (A)民事賠償 (B)
8.依金融機構防制洗錢辦法規定，下列何種情形應婉拒與客戶建立業務關係或交易？ (A)客戶為甫出生之子女開戶 (B)客戶有大筆金額款項匯入，同日在其他分行領走一半款項後，隨即又到另一家分行領取另一半款項
9.關於我國洗錢防制法及資恐防制法兩部法律通過並施行後之實質效益，下列敘述何者錯誤？ (A)提高我國的國際信譽 (B)提升金融法遵監理標準 (C)維護對內及對外幣值之穩定 (D)促進我國國際金融活動的
10.下列就資助恐怖主義犯罪之敘述，何者錯誤？ (A)資助恐怖主義犯罪之成立，需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪 (C)資助恐怖主義犯罪雖為
11.依資恐防制法規定，有關國內制裁名單指定對象之敘述，下列何者錯誤？ (A)國內制裁名單之指定，以我國人民為限 (B)國內制裁名單之指定，不以在中華民國境內者為限 (C)國內制裁名單之指定，包含團體
12.關於洗錢犯罪之處罰，下列何者錯誤？ (A)只要不法金流與前置犯罪連結，即可成立 (B)前置犯罪若為詐欺，則犯罪所得為新臺幣五百萬元以上，才有成立洗錢犯罪的可能 (C)逃稅亦為構成洗錢犯罪之前置犯
14.從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？ (A)洗錢防制人才之養成 (B)金融機構中介功能更強化 (C)發展我國金融環境新利基 (D)綠色金融行動方案之
15.防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經專責主管同意之內部 或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時？ (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C
16.銀行訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，所採取之政策、程序及控管機制，不包括下列何者？ (A)帳戶及交易之持續監控 (B)一定金額以上通貨交易申報 (C)員工遴選及任用程序 (D)依賴第三方執行辨識及驗
17.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限，其中 建立業務關係後，應不遲於多少工作天？ (A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90
18.某銀行規劃設立海外分公司，下列敘述何者錯誤？ (A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司施行 (B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時，分公司應就兩地選
19.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)第 12 項建議中，關於重要政治性職務之人(PEPs)的措施，下列何者錯誤？ (A)客戶審查範圍應包括本人及關係密切之人 (B)一律視為高風險客戶，進行強化客
21.下列何者是正確的防制洗錢與打擊資恐的風險類別？ (A)低度風險、中度風險、高度風險 (B)無風險、中度風險、高度風險 (C)低度風險、中度風險、高度風險、禁止交易 (D)低度風險、中度風險、高度
22. 關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告，下列敘述何者正確？ (A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告 (C)至少
23.有關證券期貨業執行防制洗錢業務之敘述，下列何者正確？ (A)是否設置專責主管依機構規模決定 (B)機構之防制洗錢及打擊資恐政策係由審計委員會或監察人會議通過 (C)防制洗錢及打擊資恐之內部控制制
24.金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？ (A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易 (B)依洗錢防制法第 7 條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎