43、 （ ） 有關投資業務之敘述，下列何者正確？(A) 國際金融業務分行得辦理直接投資業務 (B) 銀行與客戶承作債券附條件交易，其期限得超過一年 (C) 國際金融業務分行得辦理不動產投資業務 (D
45、 （ ） 商業銀行不得投資於該銀行之利害關係人所發行的下列何種有價證券？(A) 金融債券 (B) 銀行發行之可轉讓定存單 (C) 次順位金融債券 (D) 經其他銀行保證，惟未經其他票券商承銷或買
46、 （ ） 有關來台之大陸地區人民，下列何者不可為信託業務之委託人？(A) 具台灣戶籍之大陸地區人民 (B) 在台已開立新台幣存款帳戶者 (C) 在台已開立外匯存款帳戶者 (D) 配偶具台灣戶籍而
47、 （ ） 有關私募型態金融資產證券化商品，合法投資人除金融機構外，尚包括符合主管機關所定自然人、法人或基金，其條件下列何者正確？(A) 本人淨資產超過新台幣五百萬元 (B) 本人與配偶淨資產合計
48、 （ ） 依金管會證期局規定，擔任證券投資信託基金之保管機構，其長期債務信用評等應達中華信用評等公司評等何種等級以上？(A) twBBB- (B) twBB+ (C) twBB (D) twBB
49、 （ ） 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，應於事實發生之翌日起幾個營業日內，向主管機關申報，並登報或依指定之方式公告？(A) 五個營業日 (B) 四個
50、 （ ） 依金管會發布之審查表，下列何者非屬銀行財富管理業務「值得參考納為不尋常及可疑交易」之範圍？(A) 交易主要在達成特定租稅安排者 (B) 偏離市場價格之交易者 (C) 交易之獲利狀況穩定
52、 （ ） 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」之規定，理財業務人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程，累計至少（可分次）多少小時？(A) 8小時 (B) 1
53、 （ ） 銀行辦理財富管理業務時，下列何者非屬銀行對客戶應揭露之資訊？(A) 銀行及從業人員之相關資訊 (B) 費用收取之內容 (C) 告知客戶提供正確資訊之必要性 (D) 理財業務人員薪資結構
54、 （ ） 銀行及其理財業務人員，不得提供有損客戶權益的商品轉換推薦意見，當考慮某項商品轉換交易是否妥適時，下列何者不宜納入考慮因素？(A) 客戶有無因此就原商品之結清遭到處罰 (B) 有無因此負
50、 （ ） 除經金管會核准者外，有關兼營信託業務之銀行，不得擔任證券投資信託事業之基金保管機構之情形，下列何者錯誤？(A) 該銀行擔任基金之簽證機構時 (B) 由證券投資信託事業或其代表人擔任該銀
56、 （ ） 有關票券業務，下列敘述何者錯誤？(A) 業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B) 票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C) 避免承作證券商買票券提供質押
57、 （ ） 下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶？(A) 受破產宣告已經復權者 (B) 未成年人已經法定代理人代理者 (C) 證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D) 受禁治產宣告已經