58、 （ ） 下列何者為票券商業務人員得為之行為？(A) 接受客戶委託買賣短期票券，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為 (B) 對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密，未盡保密之責 (C) 未經
59、 （ ） 有關消費金融商品規劃之查核，下列何者有缺失？(A) 目標市場明確 (B) 產品定價以市場需求為導向 (C) 「例外管理」之彈性大，差異條件比率高 (D) 授信準則配合環境變化適時修訂。
56、 （ ） 票券商賣出短期票券時，與客戶約定於未來某特定日期，依約定價格買回原短期票券，係指下列何種買賣方式？(A) 附買回交易（RP） (B) 附賣回交易（RS） (C) 買賣斷交易 (D) 平
07、 （ ） 遵守法令主管制度的功能在強化金融機構重視法治觀念，加強金融法令規章及道德規範之宣導與教育，其中有關金融機構各單位對遵守法令制度之職責，下列敘述何者錯誤？(A) 董事會應核定遵守法令政策
58、 （ ） 辦理債券交易業務時，對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者，應查驗確認投資人身分，並留存交易紀錄憑證？(A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 200萬
08、 （ ） 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行應設置下列何種單位以協助管理階層查核、評估內部控制制度？(A) 業務管理單位 (B) 遵守法令主管單位 (C) 內部稽核單位 (D) 資
10、 （ ） 下列何者不符合空白單據之領用、保管及簽發之內部控制？(A) 空白單據登記簿之啟用表或經管人員一覽表，經管人員異動時，資料應更新 (B) 各項空白單據應設簿控管，其領入及發放應逐筆登記，
11、 （ ） 銀行辦理客戶現金收付，對同一帳戶於同一營業日之現金存、提款交易，累計達新台幣多少元（含等值外幣）以上時，依法即應登記交易人之資料？(A) 100萬元 (B) 150萬元 (C) 200
60、 （ ） 有關消費金融業務之帳戶管理，下列敘述何者錯誤？(A) 借款人以具有行為能力者為原則 (B) 債權憑證應由指定之主管人員負責保管 (C) 若保證人於借據上簽名蓋章，則不須徵提約定書 (D