31.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(D)最近半年未曾受證券投資
33.投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日 (
34.證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (
35.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
36.證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？(A)十 (B)二十 (C)二十
37.某客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向某客戶收取之費用？(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬(B)契約終止之損害賠償(C)違約金(
40.下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
42.證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
43.證券投資顧問事業之業務人員，可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理全
44.證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？(A)均須為股份有限公司方可申請設立(B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元(C)投信之設立須經金管會核准，投顧
47.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些？(A)客戶的需要及情況 (B)整個投
50.下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行(B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產(D)證券投資信託事業不得指示基金保
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確?(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營受託買賣證券業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託Ｘ證券投資顧問公司處理，由Ｘ投資於上市股票、政府債券及公司債，對於Ｘ購入之有價證券：(A)應由Ｘ依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定，何者有誤?(A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱(C)無需申報 (D)