28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
29.下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若
30.信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範？(A)新臺幣五千萬元 (B)新
31.關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練(C)未依規定參加職前訓
32.為避免利益衝突及內線交易，下列哪些證券投資信託事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投
33. 甲受僱於 S 證券商，因違反從業人員管理規則，經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後，經由其好友推薦代表 H 公司執行籌設 E 證券投資信託公司之發起人事務，下列敘述何者正確？(
34.有關證券投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年 (D)申請延展以一次
35.南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲君，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，下列何者符合規定？(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲君因獲有某上市公司內線消息，在節
37.有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公
39.有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，下列何者為正確？(A)經手人員從事個人投資、理財時，交易行為應遵守證券投資信託事業經理守則之限制以避免利益衝突情事之發生(B)為求公司管控之便利，亦方
41.下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」？(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之
42.證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，需符合以下哪個原則？(A)基金成立需滿一年以上者始能刊登(B)成立超過三年的基金得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢(C)成立
43.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 25%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)對於新
44.X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？甲.基金產品投資說明書之簡介；乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績
46.證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存，須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序，並聘用專業人員，每年應最少幾次進行相關帳冊之查核，於客戶要求時得提供予客戶查閱？(A)1 次 (B)2 次 (C)3
48.下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定，何者為非？(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後，便可對外發出，無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳