投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?(A)二年 (B)五年 (C)三年 (D)一年

1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？(A)臺灣集中保管結算所 (B)信用合作社 (C)兼營信託業務之銀行 (D)選項ABC皆是

2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽

3. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定

4. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?(A)一千萬 (B)三千萬 (C)五千萬 (D)七千萬

5. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者?(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十

6. A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有

7. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收

8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相

9. 下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非?(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限(B)每

10. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練?(A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月

11. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者?(A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百

12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)五日

13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤?(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定(B)依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄(C)投資執行紀錄應記載

14. 信託業申請兼營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤?(A)應經金管會許可(B)應提撥專用營運資金(C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍(D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金

15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營之許可；丙.事業顯然經營不善

16. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份?(A)25% (B)30% (C)35% (D)40%

17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，得為下列何種行為?(A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)舉辦促銷活動，並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠(C)保證本金安全無

18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何?(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%

20. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格(A)僅Ⅱ

22. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確?(A)作基金獲利之保證(B)藉核准之事實為保證受益憑證價值(C)不對同業為攻訐之廣告(D)以

23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)

24. 證券投資信託事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報?(A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票

25. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

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