40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作
43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D
4. 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (
5. 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙
13. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
17. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
18. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書(C)對於
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
20. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)
21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
22. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算，每週公告(C)每
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
25. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
26. 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理，由 C 投資於上市股票、政府債券及公司債，對於 C 購入之有價證券：(A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D
32. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬
33. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或
34. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?(A)無限制 (B)六個月 (C