46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投資
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤？(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本，報經金管
9. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？(A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之(C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度
10.基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？(A)一年
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣
12. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原
13.以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲(B)不得為基金投資績效預測(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登(D)成立滿三年
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項
23. 他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理
25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真？(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序(D
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投
29. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業
31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資(C)以外幣全權委託投資外幣
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外，不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)七日 (B)十日 (C)十二