18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶?(A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日(B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業
19. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確?(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機
20. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日(
22. 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次(B)每月至少一
23. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發
24. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達 5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，
25. 永安銀行持有北投證券投資信託公司 20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 證券投資信託公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營 NY 證券投資信託公司之敘述何
27. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤?(A)投資經理人得口頭指示業務員為買賣之執行(B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶填
28. 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確?(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股
29. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
31. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
35. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何單位申報?(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會(D)臺灣證券交易所
36. 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務？甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員(A)僅乙、丁(B)僅甲、丙(C)僅
37. 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5% (B)10% (C)15%
38. 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用甲之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
39. 證券投資信託公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定，不包括下列何者?(A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。