23. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者，得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
24. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
25. 投信事業申請合併之規定，何者錯誤?(A)最近期財務報告每股淨值不低於面額(B)所經理之投信基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一(C)最近半年未曾受主管
26. 下列有關投信事業總經理之敘述何者正確?(A)須取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任投信基金經理人(C)投顧事業之總經理
27. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告，置於何處以供查閱?(A)金管會(B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)營業處所及其基金銷
29. 全權委託投資之投資或交易檢討，應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次(B)每月至少一
32. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他國內投信事業之發起人(B)限制行為能力者不得擔任(C)符
36. 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學擔任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任投顧事業之分析人
41. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之
42. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?(A)理柏（Lipper） (B)晨星（Morn
43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十
45. 有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確?(A)採自由入會，且同業公會不得拒絕(B)採自由入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之(C)採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕