48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(D)應
11. 投信事業對於業務往來之證券商，應採行哪些管理事項？(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外，不得接受證券商之其他利益
12. 以下有關境外基金之敘述，何者為非？(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者，皆需經中央銀行
14. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤？(A)應依據投資分析作成投資決定(B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄，並至少保存五年(C)投資分析與決
15. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%
16. 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)投信事業不得指示基金保管機構處分
17. 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之主要目的？(A)為宣傳基金產品專業安全(B)為保障投資人權益(C)為維護證券投信事業之專業
25. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並
26. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？(A)依客戶別作成投資或交易決定(B)以口頭方式交付業務員執行買賣，以求掌握時機(C)投資決定僅可包含投
33. 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
34. 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為 BB 級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信
35. 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？(A)20% (B)55% (C)
36. 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
37. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之