22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公
23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
25. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A)10% (B)
27. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？(A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據，於廣告中表示較其他業者為優(B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時，播
29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？(A)三個月內；申請展延六個月 (B)六個月內；申請展延三個月(C)三個月內；申請展延三個月 (D
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股
35. 有關投顧事業舉辦之講習會，授課人員應遵守之事項，下列敘述何者為正確？(A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測(C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？(A)主動式操作管理權益型基金(B)主動式操作管理債權型基金(C)被動式操作管理基金(D)平衡型基金、多重資產型基
39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票(B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票(C)日本店頭市場（JASDAQ）交
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？(A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練(C)未依規定參加職前訓練與在