18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D
22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則？(A)針對 VIP 客戶，額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目，由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工，立即公告澄清(D
24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶
25. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投
26. 下列敘述何者有誤？(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息
27. 下列有關投顧事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述，何者錯誤？(A)從事公開說明會之內容應錄影及錄音存查，並至少保存一年(B)應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報(C)為營業促銷活動製
29. 下列何者為投顧事業得為之行為？(A)自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人(B)出資邀請網紅招攬客戶(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金(D)以通訊軟體轉發分
31. 下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務時，應注意之禁止行為？(A)會議中論及市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據(B)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測(C)為推廣
34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，投信事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A)比較基期應一致(B)計算幣別應一致(C)該指
37. 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件(B)可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資(C)每一基金應有獨立之會
38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？ 甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動(A)僅甲 (B)僅
39. 下列何者符合境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定？(A)申購手續費屬後收型之基金，可以免收申購手續費為廣告主要訴求(B)不得以未經金管會核准或同意生效之境外基金為廣告內容(C)以基金投資組
40. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A)為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)