20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告，置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所
26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁
31. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無
32. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？ (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (
33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況，應如何計算基金淨值? (A)應依最後可得之報價評價，但對計算出之淨值另予
22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (
37. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項( A )( B )( C )皆可
23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不
38. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回，視為短線交易並收取短線交易買回費 用，下對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線
42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非? (A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用 (B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣
43. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反之間所訂定之全權委託投資契約時，將 該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理? (A)代客戶向證券投資信託公司求償 (B)依規
28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)10