44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或 其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業 務，期限最長為： (A)
45.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准 項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。 以上是形容下列何項業務
46.有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機
47.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專 設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為： (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新
46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，其風險暴露不得超過全
47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤？ (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時，應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討
50. 主管機關審查經營投信事業之申請案件，發現有下列哪一項情事者，得不予許可？ (A)最大股東持有該投信 20%股權 (B)具一定專業投資經驗業務人員達五人 (C)發起人為其他投信事業之發起人 (D
44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確？ (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購（售）權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客
36. 為落實經理人之問責機制，證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關
42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業，想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告，請問下列何者為非？ (A)不能有保證獲利或負擔損失之表示 (B)配合遵守實名制，於廣告中載明或敘明委託刊播者
37. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為： (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組
35. 銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？甲.非投資等級債券基金；乙.槓桿型指數股票型基金；丙.反向型指數股票型基金；丁.非投資等級債券指 數股票型基金 (A
34. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？ (A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到
39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非？ (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應
41. 南方投顧公司之分析師甲，以東方公司有重大利多為由，以電子郵件通知會員買進東方公司股票，實則甲早已低價先行買進東方公司股票，藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」，請問依「投信投顧法」 第 10