19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？ 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易；乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約 定； 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、
24.下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全，門禁系統
26.下列何者非主管機關不許可投信事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合投顧
27.下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格 (C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員
28.投顧事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建 議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁
30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金
32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違 反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？ (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷
37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人，在爭取晉升的員工中，甲原先在律師事 務所擔任助理律師 3 年，1 年前轉任該投顧法務人員，並已通過投信投顧業務員測驗；乙自大學 畢業後即進入該投
38.某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載
39.投信投顧公會會員簽訂自律公約，生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過，金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決
40.下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」
41.甲公司為基金銷售機構，乙公司非為基金銷售機構，當兩者展開聯合業務推展活動時，以下須注 意事項中，何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確