19. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤?(A)僅能以股份有限公司型態設立(B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開之證券投資分析活動,不得有下列何種行為? 甲、產業趨勢分析,並列有合理研判依據;乙、於有價證券集中交
21. 下列對於投信事業有關廣告的規定,何者為非?(A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合法令及同業公會相關規定(B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現
22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利,開發了行動裝置 App,下列行動裝置安全控管須注意事項,何者正確?(A)首次發布前應經資安單位同意,之後若權限有變動,則改由經法遵單位同意(B)初次上架前應通過認
23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動,不得有下列何種情事? 甲、以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加;乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見;丙、勸誘買進特定股票(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員,作成違約金之決議處分後,應如何執行?(A)決議通知主管機關核准後執行(B)決議後立即執行並報知主管機關(C)決議轉報主管機關執行(D)七日內須執行後,報請主
25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣?(A)投資風險自負(B)從事投資分析人員真
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?(A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項? 甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障,但本公司以往之績效不保證基金之最低收益;乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿(A)甲
29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金,相關宣傳活動中,哪種情況未違反規定?(A)宣傳透過該電子支付機構,可買到該投信所有基金(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金,可享有基金贖回款即時到帳服
30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶值
35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
38. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲、全權委託之專責部門;乙、投資研究部門;丙、秘書部門;丁、財務會計部門;戊、內部稽核部門;己、公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、