43.下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?(A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清(D)
45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為?(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之
47.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動,有違反證券投資顧問事業管理規則第 14 條第 1 項所訂之情事者,投信投顧公會應於
48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為:(A)六個月
50.全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事?甲.違反公序良俗;乙.導致同業間之不公平競爭;丙.使客戶間發生利益衝突(A)僅甲、乙 (B)僅乙
6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內申報(B)於事實發生後三日內公告(C)於事實發生後三日內抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日內公告並向金
7. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書(C)對於一
11. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D)分配