43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤？(A)提供研究分析建議時，應作成投資分析報告，載明分析之基礎及根據，並提供客戶投資組合之基本特性與相關風險(B)應避免關係企業間、不同部門與不同
44. 下列投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定，何者敘述錯誤？(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會規定審核通過之資料(C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文
45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」？(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之
46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管
47. 投信公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者錯誤？(A)投資人持有本基金至到期日時，始可享有____%的本金保證(B)本基金經金管會核准，表示本基金絕無風險(
49. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指：(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資
6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定? (A)須向證交所提出申請 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請 (C)申請時須檢附主
8. 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤? (A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定辦理
4. 下列有關投信基金投資有價證券之規定，何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三
5. 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業 務，所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業?甲.經核准得經營全權委託之信託業；乙. 投信業；丙.投顧業 (
13. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為? (A)可指示基金保管機構辦理交割 (B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶 (C)交易須以現款現貨為之 (D)除法令另有規
15. 投信基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達投信事業或其代理機構之當日或次一營業日 (B)請求買回到達投信事業或其代理機構之次日 (C)請求買回到達投信事業或其代理
18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主
19. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於投顧事業財務報表中淨值，應如何認定?甲.經最近期會計 師查核簽證；乙.經董事會通過；丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲