47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有受託金額
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？(A)忠實義務原則 (B)誠
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以
4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A)違反公序良俗 (B)導致同業間之不公平競爭(C)使客戶間發生利益衝突 (D)選項ABC皆不
7. 下列何者正確？(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載(D)投信基金之受益權，按受益
9. 有關投顧事業申請設立分支機構，下列何者正確？(A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可(B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本(C)取得許可後三個月內申請核發營業執照(D
12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：(A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合
16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共
17. 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業
18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
21. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定(B)接受開戶之
22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公
23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
25. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A)10% (B)
27. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？(A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據，於廣告中表示較其他業者為優(B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時，播
29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？(A)三個月內；申請展延六個月 (B)六個月內；申請展延三個月(C)三個月內；申請展延三個月 (D
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股