39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票(B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票(C)日本店頭市場（JASDAQ）交
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？(A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練(C)未依規定參加職前訓練與在
45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條件？(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50
46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法(D)由證券投資
47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有受託金額
1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收費之
2. 下列何者得擔任投信基金保管機構？(A)投信事業持有其已發行股份總數 10%以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投資於投信事業已發行總數 5%股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
4. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？(A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品(B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金，要求投資人簽署風險預告書(C)銷售某基金 B 級別時，考量 B 級別較
10. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤？(A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金(B)指數之成分證券僅含各類股票(C)所投
11. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)一年 (B)三年 (C)五年