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32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股
問題詳情
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確?
(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之
(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益
(C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔
(D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及紀錄至少保存三年
參考答案
答案:C
難度:
簡單
0.79
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用户評論
【
chenchen
】評論
證券投資信託事業管理規則第 23 條證券...
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35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確?(A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測(C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行
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36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類?(A)主動式操作管理權益型基金(B)主動式操作管理債權型基金(C)被動式操作管理基金(D)平衡型基金、多重資產型基
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40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資?(A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票(B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票(C)日本店頭市場(JASDAQ)交
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45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構,下列何者非受託管理機構應符合之資格條件?(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50
46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,有關紛爭之解決方式之敘述何者正確?(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法(D)由證券投資
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何?(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有受託金額
2. 公司想要對接下來 7.5 個月塑膠價格的曝險作避險。但是,並沒有塑膠的期貨契約。在一些研究之後,公司標記和塑膠價格高度相關的商品的期貨契約。商品 A 的期貨契約的價格和塑膠價格的相關性為 0.8
3. 一個投資固定收益的經理人目前持有多家公司債券的投資組合。假設這些債券每年有一樣的違約機率且違約事件彼此是獨立的,此投資組合中違約數量的分布為何?(A)伯努利(Bernoulli) (B)對數常態
4. 如果現今股票的市場價格為 USD 60,下列哪一個股票選擇權有最高的 Gamma?(A)買五天到期、履約價 USD 30 的買權 (B)買五天到期、履約價 USD 60 的買權(C)買三十天到期
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15. 當前股價為 100.00 美元,連續複利的無風險利率為每年 12%。若所有選擇權的執行價格都是90.00 美元,那麼 3 個月歐式買權、美式買權、歐式賣權及美式賣權的最高可能價格是多少?(A)
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