23. 投信事業就每一投信基金之資產，應依金管會規定之比率，以何種方式保持？ 甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券商買入短期票券；丁.其他經金管會規定之方式(A)僅甲 (B)僅乙、丙(C)僅甲、乙、丙
25. 投顧事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處(B)開業、停業、復業及歇業(C)變更營業項目
26. 有關投信事業之從業人員行為規範，下列何者正確？(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席股東會委託
29. 金管會為鼓勵我國投信事業提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，於民國 104 年發布之鼓勵措施稱作何計畫？(A)鼓勵投信深耕計畫 (B)鼓勵投信躍進計畫 (C)鼓勵投信
32. 投信事業首次募集之投信基金，其相關規範何者正確？(A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金(C)應於開始募集日起 45 天內募集成立 (D)應為投資於國內之股票型或平
33. 投顧事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確？(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析(D)製
34. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
38. 下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？(A)以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新臺幣三億元(B)依公司法之規定採募集設立(C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門(D)依其事
39. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述，何者有誤？(A)公司應依法令、信託契約及全權委託契約之規定，要求保管機構定期將相關表冊交付公司，並報證基會備查(B)公司為帳務處理及加強內部控制之需要，
40. 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽核部門
42. 有關境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業贊助或提供其銷售機構通路報酬之合理性原則，下列敘述何者錯誤？(A)不得變相支付獎勵銷售活動之一次性通路報酬(B)不得將尚未收取之經理費收入預先支付銷
43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告之處