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• 33. 投顧事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確？(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析(D)製
• 34. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
• 35. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日？(A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
• 2. 企業內部控制的營運目標，乃指有效果和有效率地利用資源。下列有關營運「效果」之敘述，何者正確？(A)是否做對了事 (B)資源運用（產出／投入）的表現(C)生產成本是否下降 (D)如何以較佳的方法手
• 36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
• 3. 企業風險管理的基本目標，是每一個企業的存在，都是在為其利害關係人：(A)創造價值 (B)帶來風險(C)減損價值 (D)設立控制架構
• 37. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有 1 年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗
• 4. 企業建立有效的關鍵風險指標(Key Risk Indicators)時，何者為非？(A)須與企業策略相結合(B)須評估發生風險事件前，其中間事件或根本原因可觀察的指標或事件(C)指標提供前瞻性策
• 38. 下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？(A)以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新臺幣三億元(B)依公司法之規定採募集設立(C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門(D)依其事
• 5. 下列何者不屬於風險回應方式中的分攤風險？(A)多角化經營(B)避險(C)自我保險(D)在產品包裝上註明企業不承擔此產品用戶因為產品所造成的任何損失
• 39. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述，何者有誤？(A)公司應依法令、信託契約及全權委託契約之規定，要求保管機構定期將相關表冊交付公司，並報證基會備查(B)公司為帳務處理及加強內部控制之需要，
• 6. 下列何者統屬關係較不合乎內部控制之原則？(A)內部稽核部門經理歸董事會中之審計委員會指揮(B)財務主管由產銷副總裁督導(C)薪工核算人員由主辦會計督導(D)電腦部門主管由總經理指揮
• 40. 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽核部門
• 7. 下列何種預防措施可以使重要財務資訊在電腦感染病毒後，在損失最小的情況下重新恢復？(A)使用者採用了防毒程式(B)電腦硬體採用不受電腦病毒影響之機種規格(C)採用祖父子檔案之境外儲存(D)採用平行
• 41. 甲基金為連結某 ETF 的連結基金，甲基金資產價值應如何計算？(A)該 ETF 的單位淨資產價值(B)該 ETF 的市場收盤價格(C)前兩者取其低者(D)甲基金的市場收盤價格
• 8. 當涉及應收款虧空時，簿記員經常將盜用款借入下列何帳戶作為掩飾？(A)雜項收益 (B)零用金 (C)雜項費用 (D)銷貨退回
• 42. 有關境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業贊助或提供其銷售機構通路報酬之合理性原則，下列敘述何者錯誤？(A)不得變相支付獎勵銷售活動之一次性通路報酬(B)不得將尚未收取之經理費收入預先支付銷
• 9. 企業內部控制在電腦資訊系統普及化之後，管理者直接透過資訊系統取得資訊，使傳統從事資料彙整、分析的幕僚人員顯得多餘，將使組織結構趨向何種狀態？(A)扁平化 (B)垂直化 (C)水扁化 (D)水平化
• 43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告之處
• 10. 企業之內部控制於選擇適當的被授權者時應考慮：(A)被授權者的權力 (B)被授權者的能力(C)被授權者回饋授權者的程度 (D)被授權者能否事事請示
• 44. 依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司
• 11. 企業透過風險管理，估計風險事件之重大程度（強度）及評估發生的可能性（頻率），是屬於下列何種過程？(A)風險事件辨認的過程 (B)風險事件分析的過程(C)風險事件控制的過程 (D)風險事件迴避的
• 45. 若投信投顧公司依資恐防制法第七條對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地之通報，相關資料應保存多久？(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)無限期
• 12. 銷售部門對於非付現訂單之新客戶，應先執行下列何種程序？(A)進行授信審核 (B)拒絕接受訂購(C)洽商客戶延期交貨 (D)洽商客戶先付訂金
• 46. 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項( A  )( B