23.某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，仍受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，請問該公司應增資多少，始可不受限制？(A)五千萬元 (B)一億五千萬
24.有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？(A)應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶自行決定，再通知受任人(B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務，且合計之規模不得
27.甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五
29.下列何者為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件？(A)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一(C)最近一年未曾
30.證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？(A)交由該基金之保管機構管理(B)由受益人會議自行決議如何處理(C)主管機關得命該證券投資信託事業將該證
31.有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？(A)總經理須具備證券投資分析人員測驗合格並在金融業服務三年以上(B)證券投信事業之總經理經股東會同意得兼任全權委託期貨交易業務之交易
32.有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？(A)甲證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票(B)證券投資信
33.針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證
34.下列投信事業股東之「關係人」相關敘述，何者錯誤？(A)股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業(B)股東為法人者，指受同一來源控制之法人(C)股東為法人者，包括具有
37.信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)20% (
38.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
39.下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗二年
41.下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」？(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研
42.下列何者不是信託業兼營證券投資顧問業務者，依金管會銀行局規定辦理登記時，所需檢具之書件？(A)委託人授權書(B)同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件(C)同業公會同意入會之證明文