43. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定?(A)於理財節目中表示個別有價證券有主力伺機炒作，作為招攬訴求(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
44. 南海證券投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構，公司應無下列所敘何項事由?(A)營業部經理於上個月受金管會為解除職務之處分(B)經公司董事會決議通過(C)公司三個月前受金管會警告處分(D)
45. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非?(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉
46. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確?(A)依公會自律委員會組織規則訂定(B)如有修正，須經全體會員再次簽署，以達換簽修正公約之效力(C)經會員大會決議通過後，即可施行(D)自律
47. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
48. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定?(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時(B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效(D)標榜企
49. 下列有關境外基金總代理人發布新聞稿之規定，何者有誤?(A)內容如涉及基金之促銷，應向投信投顧公會辦理申報(B)內容如刊登得與公司聯絡之方式，應向投信投顧公會辦理申報(C)如為經理人依其專業對投
50. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?(A)理柏（Lipper）(B)晨星（Morni
1. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司(B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司(C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其
2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述，下列何者錯誤？(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值 10%(B)運用於銀行存款、短期
3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三
4. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構需負其法令責任，總代理人可免責(B)總代理人或其委任之銷售機構
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述，何者錯誤？(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定(B)依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄(C)投資執行紀錄應記載
10.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述，何者錯誤？(A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基
12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 B 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公
13.下列敘述何者有誤？(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季終
14.證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，以下敘述何者正確？(A)國外代理機構須成立滿兩年以上(B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上(C)借券擔保品維持率分
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所
16.關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤？(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
17.現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述何者錯誤？(A)辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產(B)應於專責部門配置適任主管及業務人員(C)專責部門辦理投資決策之業務
18.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？(A)僅可申購投資資產 5%以下(B)公司自行以複委任方式
19.證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A)應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託(B)證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定(C)全權委託投資契約