48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：(A)六個
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優
1. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
5. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃
6. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基金
8. 投顧事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A)應配置適足及適任之主管人員(B)應配置適足及適任之業務人員(C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格(D)投
10. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確？(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小
11. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股票所生之
15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人，自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他投信事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C
16. 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？(A)通過投信投顧業務員資格測驗(B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年(C)通過信託業務專業測驗合格(D)取得大學