19.有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
20.受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任?(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益(
21.A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項?(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行
22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理?(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主管
24.有關全權委託保管機構之規範何者正確?(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
25.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
26.下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確?(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失(B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收(C)績效報酬係依主管機關
27.某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制?(A)五千萬元 (B)一億五千萬元 (C
30.證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C
32.全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項?(A)投資人投資能力(B)全權委託投資契約約定之範圍及限制
33.下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
34.某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務?甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員(A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)
35.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確?(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席股東
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(
40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範，以下敘述何者正確?(A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任(B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧